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Responsable de Cumplimiento - Líbano
El puesto:
El Director de Cumplimiento es responsable de supervisar y gestionar el marco de cumplimiento de la empresa, garantizando el cumplimiento de los requisitos reglamentarios aplicables, las políticas internas y las normas del sector. Esta función desempeña un papel fundamental en la salvaguarda de la posición reguladora, la reputación y la integridad operativa de la empresa.
El candidato seleccionado trabajará en estrecha colaboración con la alta dirección y los departamentos internos para implantar una sólida cultura de cumplimiento en toda la organización y garantizar que las obligaciones de cumplimiento se apliquen y supervisen eficazmente.
Las principales responsabilidades del puesto incluyen:
- Desarrollar, aplicar y mantener las políticas, procedimientos y controles internos de cumplimiento de la empresa en consonancia con los requisitos normativos.
- Supervisar la evolución de la normativa y evaluar su impacto en el negocio, garantizando la aplicación oportuna de los cambios necesarios.
- Proporcionar orientación y apoyo en materia de cumplimiento a los equipos internos en asuntos relacionados con la normativa, la política y la conducta.
- Supervisar los marcos de cumplimiento AML/CFT, KYC y de sanciones y garantizar una supervisión continua eficaz.
- Realizar revisiones de cumplimiento, evaluaciones de riesgos y auditorías internas, e informar de los resultados a la alta dirección.
- Actuar como principal punto de contacto con reguladores, auditores y asesores externos sobre cuestiones relacionadas con el cumplimiento.
- Revisar los materiales de marketing, las comunicaciones y las iniciativas empresariales para garantizar el cumplimiento de la normativa.
- Investigar y gestionar las infracciones o incidentes relacionados con el cumplimiento, recomendar medidas correctivas y supervisar la reparación.
- Preparar informes de cumplimiento y presentar actualizaciones a la dirección y a los comités pertinentes.
- Promover una sólida cultura de cumplimiento mediante iniciativas de formación, sensibilización y mejora continua.
Requisitos principales:
- Licenciado en Derecho, Finanzas, Administración de Empresas o un campo relacionado.
- Al menos 5 años de experiencia en una función de cumplimiento, preferiblemente en servicios financieros, corretaje o entornos regulados.
- Sólidos conocimientos de los marcos normativos, AML/CFT, KYC y mejores prácticas de cumplimiento.
- Experiencia en la interacción con reguladores y en la gestión de las obligaciones de información reglamentaria.
- Excelente capacidad de análisis, resolución de problemas y evaluación de riesgos.
- Alto nivel de integridad, profesionalidad y atención al detalle.
- Gran capacidad de comunicación y gestión de las partes interesadas.
- Muy buena capacidad de comunicación oral y escrita en inglés.
- Se valorarán las certificaciones profesionales en cumplimiento de la normativa (por ejemplo, CAMS, ICA, CISI).
Benefíciate de:
- Atractivo paquete retributivo más recompensa en función de los resultados.
- Seguro médico privado.
- Entorno de trabajo profesional e intelectualmente estimulante.
- Desarrollo personal continuo y oportunidades de formación internacional.
Todas las solicitudes se tratarán con estricta confidencialidad.